بنك أوف أمريكا يدفع 7.5 ملايين دولار غرامة لهيئة الأوراق المالية

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) فرض غرامة قدرها 7.5 ملايين دولار على بنك أوف أمريكا (BAC) بسبب فشل نظام المراقبة الداخلي لوحدة إدارة الثروات ميريل لينش في رصد عدد من المعاملات التي كان يجب أن تُنتج تقارير نشاط مشبوه.

تفاصيل الإجراء

وفقًا للهيئة، فإن نظام المراقبة في ميريل لينش فشل في الإبلاغ عن معاملات متعددة بين عامي 2018 و2022، مما أدى إلى عدم تقديم تقارير النشاط المشبوه (SARs) المطلوبة قانونيًا. هذه التقارير ضرورية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

موقف الشركة

لم يصدر تعليق رسمي من بنك أوف أمريكا حتى الآن. لكن من المتوقع أن تدفع الشركة الغرامة دون الاعتراف أو نفي الاتهامات، كما هو معتاد في تسويات مماثلة.

السوابق والسياق

هذه ليست المرة الأولى التي تواجه فيها وول ستريت غرامات بسبب قصور في أنظمة مكافحة غسل الأموال. في السنوات الأخيرة، فرضت SEC غرامات مماثلة على بنوك كبرى أخرى.

التأثير المالي المحتمل

الغرامة البالغة 7.5 ملايين دولار تعتبر ضئيلة نسبيًا مقارنة بإيرادات بنك أوف أمريكا السنوية التي تتجاوز 100 مليار دولار. لكن القضية قد تؤدي إلى تدقيق تنظيمي أوسع على أنظمة الامتثال لدى البنك.